大罰單是怎樣開出的？

　　國家發(fā)改委20日公布了對日本8家汽車零部件企業(yè)和4家軸承企業(yè)價格壟斷行為的處罰決定。這起反壟斷大案的調(diào)查是如何開展的？罰款金額又是如何確定的？記者就此采訪了國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局反壟斷調(diào)查二處副處長吳東美。

　　主動自首

　　我國對上述12家企業(yè)集中開展反壟斷調(diào)查始于今年4月，而日本的反壟斷機構(gòu)早在2010年和2011年就對這些企業(yè)進行了相關調(diào)查。其后，這些企業(yè)還向美國、歐盟等反壟斷法實施較早、執(zhí)法活躍、規(guī)定嚴格的反壟斷機構(gòu)自首。

　　企業(yè)自首，是因為多數(shù)國家的反壟斷法規(guī)定，經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減免對該經(jīng)營者的處罰，中國的反壟斷法也是如此規(guī)定。

　　今年3月，發(fā)改委反壟斷調(diào)查人員向日立中國宣傳和解釋我國反壟斷法的有關規(guī)定。4月2日，日立主動向發(fā)改委自首，隨后，不二越等企業(yè)紛紛自首。

　　展開調(diào)查

　　根據(jù)掌握的線索，發(fā)改委向相關企業(yè)發(fā)送調(diào)查詢問問題清單和提供相關資料的清單，要求其回答問題，提供原始的工作筆記、會議記錄、電子郵件等。同時，發(fā)改委將直接參與價格協(xié)商的人員和公司管理人員請到發(fā)改委進行詢問。

　　調(diào)查人員將調(diào)查內(nèi)容進行反復核對，對不同調(diào)查對象提供的細節(jié)進行一一對應、相互印證。最終，在大量證據(jù)和事實面前，這些企業(yè)承認了壟斷行為。

　　開出罰單

　　在日本、美國等國，直接參與上述價格協(xié)商行為的工作人員、企業(yè)高管要負刑事責任，但我國反壟斷法沒有規(guī)定刑事責任，只對壟斷行為的行政處罰和民事賠償作出規(guī)定。因此，作為反壟斷執(zhí)法機關，發(fā)改委此次作出的是行政處罰。

　　我國的反壟斷法規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應當考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等因素。考慮到這兩起案件違法時間持續(xù)10年以上，多次達成實施壟斷協(xié)議，直接排除、限制競爭，對我國市場產(chǎn)生嚴重危害和影響，因此要從重處罰。同時，對符合反壟斷法寬大條款規(guī)定的企業(yè)，依法免除或減輕了處罰。

　　反壟斷法規(guī)定，經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。這次處罰，被罰最高的企業(yè)達到8%。

　　正式下達行政處罰決定書之前，發(fā)改委向企業(yè)發(fā)出了行政處罰事先告知書。有3家企業(yè)提出了陳述申辯意見，發(fā)改委對符合法律要求的意見進行了采納。

　　對于罰款的接收，財政部專門設立了執(zhí)法賬戶，境外企業(yè)將罰款匯至這一賬戶，直接上繳國庫。

　　（趙超　安蓓）